19家上市券商全部表露内控评价报告

19家上市券商全部表露内控评价报告

光大证券"8·16乌龙事件"后，证监会在8月23日召开的发布会上指出，证监会将针对光大证券这次事件暴露出来的问题，有针对性地采取措施，进一步改进和加强对证券公司内控的监管。业内人士认为"这次事件是内控没有跟上，是内控不严格造成的"。光大证券"8·16乌龙事件"将市场眼光转移到券商内控上，各大券商也开始重视内控工作。为了全面、深入了解我国上市券商实行企业内部控制规范体系的情况，本报对19家上市券商2012年内部控制体系的建设与实行情况进行了统计分析。统计显示，2012年，19家上市券商全部表露了内部控制评价报告，且内部控制评价结论均为有效。据评价报告表露显示，19家上市券商均不存在内部控制重大缺点。有7家表露了内部控制缺点认定标准，占比36.84；12家未表露内部控制缺点认定标准，占比63.16。19家上市券商中有6家表露本身存在内部控制缺点，且均为一般内部控制缺点。其中中信证券表露存在2处一般内部控制缺点，国元证券存在6处一般内部控制缺点。兴业证券、西南证券、广发证券、东北证券4家券商表露存在1医治白癜风要多少钱般内部控制缺点。这些存在一般内控缺点的券商均表示其存在的一般内控缺点可能导致的风险均在控制范围之内，并且公司已安排相干部门采取相应的整改措施，对公司内部控制目标的实现不构成实质性的影响。9家公司表露聘请了内部控制咨询机构，占比47.37；10家公司未表露是否是聘请内部控制咨询机构，占比52.63。19家上市券商全部表露了内部控制审计报告，且内部控制审计意见类型均为标准无保存意见。另外，19家上市券商中，只有东吴证券、华泰证券、光大证券3家单独实行内部控制审计，其余16家公司均采取内部控制审计和财务报表审计相互整合的情势。这表明，整合审计是目前上市券商内部控制审计的主流方式。表露内部控制缺北京医治白癜风最好医院点认定标准的上市券商证券证券简称601688华泰证券601788光大证券601901方正证券000783长江证券000562宏源证券000728国元证券000686东北证券